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上海證監(jiān)局最新數(shù)據(jù)顯示，截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理規(guī)模5.3萬(wàn)億元，管理人家數(shù)、產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模均位居全國(guó)首位。作為行業(yè)“領(lǐng)頭羊”，當(dāng)前上海私募基金機(jī)構(gòu)正步入由“量的增長(zhǎng)”向“質(zhì)的提升”邁進(jìn)的重要轉(zhuǎn)折期。

基于上海國(guó)際金融中心的定位，疊加成熟的產(chǎn)業(yè)配套和對(duì)外開(kāi)放政策，近年來(lái)，上海私募基金市場(chǎng)呈現(xiàn)出快速發(fā)展趨勢(shì)，市場(chǎng)持續(xù)做大做強(qiáng)。其中，證券類(lèi)機(jī)構(gòu)占比高，上海市證券類(lèi)私募基金管理人家數(shù)、管理規(guī)模占比均過(guò)半，且占全國(guó)證券類(lèi)私募機(jī)構(gòu)管理規(guī)模的近一半。頭部機(jī)構(gòu)多，注冊(cè)在上海市的“百億機(jī)構(gòu)”達(dá)104家，管理規(guī)模占上海地區(qū)一半以上，頭雁效應(yīng)顯著。外資機(jī)構(gòu)集聚，全國(guó)34家外商獨(dú)資私募證券基金管理人中有28家注冊(cè)在上海，產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模占全國(guó)95％以上，上海已成為全國(guó)外資私募巨頭首選地和聚集地。私募基金已成為財(cái)富管理的重要途徑，上海私募機(jī)構(gòu)所管理產(chǎn)品的投資者達(dá)61.8萬(wàn)，其中機(jī)構(gòu)投資者占比17%。

在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的基礎(chǔ)上，作為多層次資本市場(chǎng)中的重要機(jī)構(gòu)投資者，上海私募基金機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量正不斷提升。近年來(lái)，上海證監(jiān)局推動(dòng)創(chuàng)投基金稅收優(yōu)惠政策落地，支持私募基金投早投小投科技；拓寬退出渠道，推動(dòng)開(kāi)展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，試點(diǎn)以來(lái)成交金額達(dá)53億元；配合私募股權(quán)創(chuàng)投基金實(shí)物分配股票試點(diǎn)，推動(dòng)全國(guó)首單落地上海。

截至2023年6月末，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計(jì)投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、新三板掛牌企業(yè)股權(quán)等項(xiàng)目超過(guò)3.2萬(wàn)個(gè)，形成股權(quán)資本金1.3萬(wàn)億元。以科創(chuàng)板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661只私募股權(quán)創(chuàng)投基金的投資。從投資行業(yè)看，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向信息技術(shù)服務(wù)、半導(dǎo)體、機(jī)械制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、電子設(shè)備、生物醫(yī)藥等行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)1萬(wàn)億元，占總數(shù)的57％。2022年上述領(lǐng)域新增投資項(xiàng)目數(shù)量和規(guī)模均居各行業(yè)前列，體現(xiàn)出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的精準(zhǔn)支持。

值得一提的是，近年來(lái)上海私募基金行業(yè)各類(lèi)“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續(xù)向好。自2014年《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》實(shí)施以來(lái)，上海證監(jiān)局共對(duì)44家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行立案調(diào)查，共行政處罰私募基金違法違規(guī)案件12件。其中，聚焦涉房地產(chǎn)、涉系、涉眾、涉穩(wěn)等8類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，出具行政監(jiān)管措施218份，作出行政處罰決定書(shū)35份。近三年，上海私募基金機(jī)構(gòu)數(shù)量雖下降14％，但同期產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模增長(zhǎng)86％和72％，優(yōu)勝劣汰的良好生態(tài)加速形成。

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