重慶西山科技股份有限公司

        首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

        網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告

(資料圖片僅供參考)

       保薦人（主承銷商）：東方證券承銷保薦有限公司

                   特別提示

  重慶西山科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“西山科技”或“公司”）

首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）

的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市委員會審議

通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可〔2023〕

  本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、

網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市

場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡

稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

  發(fā)行人與保薦人（主承銷商）東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方

投行”或“保薦人（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 1,325.0367 萬股。

其中初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為 132.5036 萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 10.00%。參

與戰(zhàn)略配售的投資者承諾的認購資金已于規(guī)定時間內(nèi)足額匯至保薦人（主承銷商）

指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為 59.9484 萬股，約占本次發(fā)行總

數(shù)量的 4.52%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售的差額 72.5552 萬股回撥至網(wǎng)

下發(fā)行。

  戰(zhàn)略配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 907.3383 萬

股，約占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.72%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 357.7500

萬股，約占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.28%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行

合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，共 1,265.0883 萬股，網(wǎng)上及

網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

  本次發(fā)行價格為人民幣 135.80 元/股。

  發(fā)行人于 2023 年 5 月 26 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價

初始發(fā)行“西山科技”A 股 357.7500 萬股。

  敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行繳款環(huán)節(jié)，并于 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）

及時履行繳款義務(wù)：

并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》

                        （以下簡稱“《網(wǎng)下初步

配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），按最終確定的發(fā)行價格 135.80 元/股與獲配

數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金，資金應(yīng)于 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）16:00

前到賬。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲

配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)

生的后果由投資者自行承擔(dān)。

  網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公

告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）日終有

足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任

由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

  當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不低于扣除最終戰(zhàn)略配

售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，本次發(fā)行因網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購

部分的股份由保薦人（主承銷商）包銷。

數(shù)量的 10%（向上取整計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起

在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為 6 個月，限售期自本次

發(fā)行股票在上交所上市交易之日起開始計算。網(wǎng)下投資者參與初步詢價報價及

網(wǎng)下申購時，一旦報價即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。

售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止本次

新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購，有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購、未足額申

購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納新股認購資金的，將被視為違

約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

   網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)

算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含次

日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購。

放棄認購的次數(shù)按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可

交換公司債券的次數(shù)合并計算。

一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

   根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 2,791,599

戶，有效申購數(shù)量為 9,382,590,500 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.03812913%。配

號總數(shù)為 18,765,181 個，號碼范圍為 100,000,000,000—100,018,765,180。

二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

   根據(jù)《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公

告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為 2,622.67 倍，超過

規(guī)模進行調(diào)節(jié)，將扣除最終戰(zhàn)略配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10.00%（向

上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 1,265,500 股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

   回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 780.7883 萬股，約占扣除戰(zhàn)略配售

數(shù)量后發(fā)行總量的 61.72%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 484.3000 萬股，約占扣除戰(zhàn)略

配售數(shù)量后發(fā)行總量的 38.28%。

   回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.05161687%。

三、網(wǎng)上搖號抽簽

  發(fā)行人和保薦人（主承銷商）定于 2023 年 5 月 29 日（T+1 日）上午在上海

市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購搖

號抽簽儀式，并將于 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上

中簽結(jié)果公告》及上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果。

                          發(fā)行人：重慶西山科技股份有限公司

                 保薦人（主承銷商）：東方證券承銷保薦有限公司

（此頁無正文，為《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上

市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》之蓋章頁）

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