【資料圖】

國(guó)家電投集團(tuán)產(chǎn)融控股股份有限公司?董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份??????及其變動(dòng)管理制度???????????第一章?總則??第一條?為加強(qiáng)國(guó)家電投集團(tuán)產(chǎn)融控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》????????????????????（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）????《中華人民共和國(guó)證券法》???????????????（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所自律監(jiān)管指引第?10?號(hào)——股份變動(dòng)管理》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《國(guó)家電投集團(tuán)產(chǎn)融控股股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司《章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。??第二條?本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理。??本制度所稱“相關(guān)人員”包括：??（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；??（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；??（三）證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。??第三條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。??公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。??????第二章?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為規(guī)范??第四條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：??（一）公司股票上市交易之日起?1?年內(nèi)；??（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；??（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；??（四）法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的其他情形。??第五條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持公司股份總數(shù)的?25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。??公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)?1000?股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。??第六條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。??公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有公司股份的，還應(yīng)遵守本制度第四條的規(guī)定。??第七條?因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓?25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。??因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。??第八條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。??第九條?公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其所持公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后?6?個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后?6?個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該公司所有。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。??前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券??公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。??公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。?第十條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣公司股票：??（一）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前?30?日內(nèi)；??（二）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前?10?日內(nèi)；??（三）自可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；??（四）深交所規(guī)定的其他期間。?第十一條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保自己及相關(guān)人員不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為。??????????第三章?信息披露?第十二條?公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及相關(guān)人員所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。?第十三條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司通過(guò)深交所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等）：??（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；??（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后?2個(gè)交易日內(nèi)；??（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的?2?個(gè)交易日內(nèi)；??（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后?2?個(gè)交易日內(nèi)；??（五）深交所要求的其他時(shí)間。??第十四條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。??第十五條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。??第十六條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起?2?個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)公司董事會(huì)向深交所申報(bào)，并在深交所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：??（一）上年末所持公司股份數(shù)量；??（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；??（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；??（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；??（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；??（六）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。?第十七條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。?第十八條?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并通過(guò)公司董事會(huì)向深交所申報(bào)。?????????????第四章???附則??第十九條?本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件有沖突時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行。??第二十條????本制度未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。??第二十一條???本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。??附件：1.買賣公司股份意向申報(bào)書票申報(bào)表附件?1???????國(guó)家電投集團(tuán)產(chǎn)融控股股份有限公司?????????買賣公司股份意向申報(bào)書??本人????，身份證號(hào)??????????????，現(xiàn)任公司（董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員）。計(jì)劃于???年?月?日通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)以集合競(jìng)價(jià)交易（或大宗交易）方式買入/賣出公司股份股，請(qǐng)董事會(huì)代為向深交所申報(bào)，并在深交所網(wǎng)站進(jìn)行公告。???????????申報(bào)人：???????????申報(bào)日期：???年???月????日附件?2??????????國(guó)家電投集團(tuán)產(chǎn)融控股股份有限公司??董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人及相關(guān)人員買賣公司股份申請(qǐng)表?????????姓名?????????職務(wù)???????股份變動(dòng)人姓名?與變動(dòng)人關(guān)系（如適用）???????A?股股東賬戶買賣股份日期（年/月/日）???成交均價(jià)（元/股）???原持股數(shù)量（股）??本次變動(dòng)數(shù)量（股）本次變動(dòng)后持股數(shù)量（股）注：與變動(dòng)人關(guān)系包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹。?????????????????申報(bào)人：?????????????????申報(bào)日期：???年?月?日

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標(biāo)簽： 電投產(chǎn)融: 國(guó)家電投集團(tuán)產(chǎn)融控股股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理制度